诺德价值劣势夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要

诺德价值劣势夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2007年3月23日证监许可[2007]87号文批准召募设立。本基金的基金合同自2007年4月19日起正式生效。

按照2014年8月8日起实施的《公然召募证券投资基金运作办理法子》、《关于实施〈公然召募证券投资基金运作办理法子〉相关问题的划定》及各有关基金合同的相关划定,经协商有关基金托管人赞成,并报中国证监会存案,自2015年8月8日起“诺德价值劣势股票型证券投资基金”变动为“诺德价值劣势夹杂型证券投资基金”,并响应修订基金合同部门条目。因上述变动基金名称及基金种别事宜,基金办理人对《基金合同》和《托管和谈》的有关条目进行了响应点窜。这次变动基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的好处无严重本色影响,亦不涉及基金合同当事人的严重权力权利变迁,根据法令律例和基金合同商定,无需召开基金份额持有人大会。就前述点窜变动事项,本基金办理人已按拍照关法令律例及《基金合同》的商定履行了有关手续及各项消息披露事情。详见诺德基金办理无限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金办理无限公司旗下股票型基金变动基金种别并修订基金合同的通知通告》。

基金办理人包管本招募仿单的内容实在、精确、完备。本招募仿单经中国证监会批准,但中国证监会对本基金召募的批准,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性果断或包管,也不表白投资于本基金没有危害。

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不包管基金必然红利,也不包管最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等要素发生颠簸,投资者在投本钱基金前,需充实领会本基金的产物特征,并负担基金投资中呈现的各种危害,包罗:因全体政治、经济、社会等情况要素对质券价钱发生影响而构成的体系性危害,个体证券特有的非体系性危害,因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性危害,基金办理人在基金办理实施历程中发生的基金办理危害,本基金的特定危害,等等。投资者在进行投资决策前,请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。

本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写,并经中国证监会批准。基金合同是商定基金当事人之间权力、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人,其持有基金份额的举动自身即表白其对基金合同的认可和接管,并依照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关划定享有权力、负担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的权力和权利,应细致查阅基金合同。

招募仿单所载内容截止至 2018年4月18日,财政数据和净值表示截止至 2018年3月31日(财政数据未经审计)。

运营范畴:倡议、设立和发卖证券投资基金;办理证券投资基金;经中国证监会核准的其他营业(涉及行政许可的凭许可证运营)。

诺德价值劣势夹杂型证券投资基金、诺德主题矫捷设置装备安排夹杂型证券投资基金、诺德加强收益债券型证券投资基金、诺德发展劣势夹杂型证券投资基金、诺德中小盘夹杂型证券投资基金、诺德优选30夹杂型证券投资基金、诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)、诺德周期计谋夹杂型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金、诺德货泉市场基金、诺德天禧债券型证券投资基金、诺德发展精选矫捷设置装备安排夹杂型证券投资基金、诺德新享矫捷设置装备安排夹杂型证券投资基金、诺德新盛矫捷设置装备安排夹杂型证券投资基金、诺德量化蓝筹加强夹杂型证券投资基金、诺德新宜矫捷设置装备安排夹杂型证券投资基金、诺德新旺矫捷设置装备安排夹杂型证券投资基金以及诺德天富矫捷设置装备安排夹杂型证券投资基金。

潘福祥先生,董事长,代任总司理,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济办理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华兴业投资办理无限公司总司理,清华大学经济办理学院和国度管帐学院客座传授,诺德基金办理无限公司董事、副总司理、总司理。

胡志伟先生,董事,南京大学经济学硕士。历任江苏证券无限义务公司投资银行部营业司理,亚洲控股无限义务公司投资银行部高级司理,2005年8月插手诺德基金办理无限公司至今,先后负责投资钻研部行业钻研员、基金司理助理、基金司理、投资副总监、投资总监、总司理职务。

薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任清控资产办理无限公司副总裁,曾任朗讯科技(中国)无限公司贝尔尝试室高级钻研员,中关村科技软件无限公司征询办事总监、副总裁、总裁,北京通软结合消息手艺无限公司首席施行官,中国通关网首席经营官,启示融资租赁无限公司总司理,启示金控投资无限公司副总裁,清控资产办理无限公司投资营业总监。

唐宁先生,董事,美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠民投资办理(北京)无限公司施行董事、总司理,华创本钱(CGC)董事长,宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)收集手艺无限公司总司理,喆颢资产办理(上海)无限公司总司理。曾任美国DLJ投资银行部(DLJ Investment Bank)投资阐发师,亚信(Asia Info)计谋投资部总监。

侯琳密斯,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资办理(北京)无限公司副总司理。

陈达飞先生,独立董事,对外经济商业大学学士,University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤状师事件所状师,曾任北京金杜状师事件所状师,高伟绅状师事件所状师,德普状师事件所状师。

王岚密斯,独立董事,北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)拜候学者。现任北京德恒状师事件所合股人,曾任上海建纬状师事件所北京分所创始合股人等职务。

许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院MBA。现任合一本钱创始办理合股人、光影工厂董事长,专任北京外商投资企业协会副会长,科技部财产化推进会理事,哈佛大学北京校友会副会长,清华企业家协会(TEEC)北京分会副主席,曾任永新视博晚期配合创始人,英特尔(中国)公司高级财政阐发师、计谋项目司理,鼎晖投资处置危害投资事情,永新视博公司施行副总裁、首席财政官,博纳影业集团首席财政官、集团副总裁。

刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕士。现任宜信惠民投资办理(北京)无限公司总裁助理,曾任北京军区主动化站主任,北京市天元收集手艺无限公司司理助理,宜信汇才商务参谋(北京)无限公司渠道总监。

耿凯先生,监事,清华大学主动化专业工学学士、清华大学主动化专业工学硕士。现任清控资产办理(上海)无限公司总司理,曾任启示创业投资办理无限公司投资总监、上海泰蕴投资办理无限公司合股人和董事总司理。

冯奕先生,监事,北京广播学院(现改名为:中国传媒大学)学士,清华大学经管学院硕士。现任诺德基金办理无限公司北京分公司总司理,曾任清华兴业投资办理无限公司培训部司理、赛尔教诲科技成长无限公司培训部总监、诺德基金办理无限公司大众事件总监。

刘静密斯,监事,清华大学本科结业。现任职于诺德基金办理无限公司北京分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金办理无限公司分析办理部。

潘福祥先生,董事长,代任总司理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济办理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华兴业投资办理无限公司总司理,清华大学经济办理学院和国度管帐学院客座传授,诺德基金办理无限公司董事、副总司理、总司理。

罗凯先生,副总司理,清华大学工商办理硕士。曾任职于江苏省交通财产集团投资成利益。2007年7月插手诺德基金办理无限公司,先后负责华北区渠道司理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部担任人、市场总监。

陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学国际互市硕士。历任财产里昂证券无限义务公司法令合规专员,诺德基金办理无限公司监察考核主管、监察考核部担任人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得本钱办理无限公司法令事件副总监,华泰资产办理无限公司危害合规部总司理助理等职务。

罗世锋先生,清华大学工商办理学院硕士,2008年6月起不断任职于诺德基金办理无限公司,在投资钻研部处置投资办理有关事情,历任钻研员及基金司理助理职务,拥有10年以上处置投资办理事情的履历,拥有基金从业资历。罗世锋先生自2014年11月25日至今负责本基金基金司理,自2015年6月20日至今负责诺德周期计谋夹杂型证券投资基金基金司理。

邹翔先生,2007年4月19日至2008年5月22日负责诺德价值劣势夹杂型证券投资基金基金司理。

张学东先生,2008年5月22日至2009年6月9日负责诺德价值劣势夹杂型证券投资基金基金司理。

戴奇雷先生,2008年5月22日至2010年4月1日负责诺德价值劣势夹杂型证券投资基金基金司理。

薛珠密斯,2011年11月7日至2014年5月29日负责诺德价值劣势夹杂型证券投资基金基金司理。

胡志伟先生,2010年4月1日至2014年11月18日负责诺德价值劣势夹杂型证券投资基金基金司理。

胡洋先生,2014年11月18日至2017年4月5日负责诺德价值劣势夹杂型证券投资基金基金司理。

公司总司理潘福祥先生、投资总监朱红先生、钻研总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滚滚先生。

中国扶植银行建立于1954年10月,是一家国内领先、国际出名的大型股份制贸易银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上岁暮添加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增加1.30%;净利润较上年同期增加3.81%至1,390.09亿元,红利程度实现安稳增加。

2016年,本集团先后得到国表里出名机构授予的100余项主要奖项。荣获《欧洲货泉》“2016中国最佳银行”,《全球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性办理银行”,《机构投资者》“人民币国际化办事钻石奖”,《亚洲银里手》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会义务金融机构奖”。本集团在英国《银里手》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级本钱总额继续位列环球第2;在美国《财产》2016年世界500强排名第22位。

中国扶植银行总行设资产托管营业部,下设分析处、基金市场处、证券安全资产市场处、理财信任股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管经营处、监视考核处等10个本能性能处室,在上海设有投资托管办事上海备份核心,共有员工220余人。自2007年起,托管部持续礼聘外部管帐师事件所对托管营业进行内部节制审计,并曾经成为通例化的内控事情手段。

纪伟,资产托管营业部总司理,曾先后在中国扶植银行南通分行、总行打算财政部、信贷运营部任职,并在总行公司营业部、投资托管营业部、授信审批部负责带领职务。其具有八年托管从业履历,相熟各项托管营业,拥有丰硕的客户办事和营业办理经验。

龚毅,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行北京市分行国际部、停业部并负责副行长,持久处置信贷营业和集团客户营业等事情,拥有丰硕的客户办事和营业办理经验。

郑绍平,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行投资部、委托代办署理部、计谋客户部,持久处置客户办事、信贷营业办理等事情,拥有丰硕的客户办事和营业办理经验。

黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行管帐部,持久处置托管营业办理等事情,拥有丰硕的客户办事和营业办理经验。

原玎,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行国际营业部,持久处置海外机构及海外营业办理、境表里汇营业办理、外洋金融机构客户营销拓展等事情,拥有丰硕的客户办事和营业办理经验。

作为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国扶植银行不断秉持“以客户为核心”的运营理念,不竭增强危害办理和内部节制,严酷履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权柄,为资产委托人供给高品质的托管办事。颠末多年稳步成长,中国扶植银行托管资产规模不竭扩大,托管营业种类不竭添加,已构成包罗证券投资基金、社保基金、安全资金、根基养老少我账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是目前国内托管营业种类最齐备的贸易银行之一。截至2017年二季度末,中国扶植银行已托管759只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事威力和营业程度,博得了业内的高度认同。中国扶植银行持续11年得到《环球托管人》、《财资》、《全球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家逐个QFII”等奖项,并在2016年被《全球金融》评为中国市场唯逐个家“最佳托管银行”。

作为基金托管人,中国扶植银行严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业羁系规章和本行内相关办理划定,遵法运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,包管基金财富的平安完备,确保相关消息的实在、精确、完备、实时,庇护基金份额持有人的合法权柄。

中国扶植银行设有危害与内控办理委员会,担任全行危害办理与内部节制事情,对托管营业危害节制事情进行查抄指点。资产托管营业部装备了专职内控合规职员担任托管营业的内控合规事情,拥有独立行使内控合规事情权柄和威力。

资产托管营业部具备体系、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操作流程,能够包管托管营业的规范操作和成功进行;营业职员具备从业资历;营业办理严酷实行复核、审核、查抄轨制,授权事情实行集中节制,营业印章按规程保管、存放、利用,账户材料严酷保管,限制机制严酷无效;营业操作区特地设置,封锁办理,实施音像监控;营业消息由专职消息披露人担任,预防泄密;营业实现主动化操作,预防报酬变乱的产生,手艺体系完备、独立。

按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定,监视所托管基金的投资运作。操纵自行开辟的“新一代托管使用监视子体系”,严酷依照现行法令律例以及基金合同划定,对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监视。在一样平常为基金投资运作所供给的基金清理和核算办事关键中,对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金用度的提取与开支环境进行查抄监视。

1.每事情日定时通过新一代托管使用监视子体系,对各基金投资运作比例节制等环境进行监控,如发觉投资非常环境,向基金办理人进行危害提醒,与基金办理人进行环境核实,督促其改正,若有严重非常事项实时演讲中国证监会。

3.按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视演讲,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

4.通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖,德律风或书面要求基金办理人进行注释或举证,并实时演讲中国证监会。

注册地点:广州河汉区河汉北路183-187号大城市广场43楼(4301-4316房)

办公地点:广东省广州河汉北路大城市广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

注册地点:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

注册地点:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

办公地点:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

办公地点:惠州市江北东江三路55 号广播电视旧事核心西面一层大堂和三、四层

注册地点:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金核心办公楼二期53层5312-15单位

办公地点:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金核心办公楼二期53层5312-15单位

注册地点:深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地点:深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单位

办公地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单位

办公地点:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

注册地点:深圳市前海深港竞争区前湾一起1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书无限公司)

注册地点:深圳市前海深港竞争区前湾一起1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书无限公司)

办公地点:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

注册地点:北京市门头沟区石龙经济开辟区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地点:北京市门头沟区石龙经济开辟区永安路20 号3 号楼B1-6525 室

注册地点:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#(仅限办公)

注册地点:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾地方商务区万寿路142号14层1402

注册地点:武汉市江汉区武汉地方商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号

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